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福利快3开奖结果江西:中信证券员工违法代客交易基金 没有违法所得被罚10万

2018-07-13 00:00:00 编辑:基金速查网

江西快三预测 www.n5f9e.cn [导读]:当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内,将??罨憬恢泄と喽焦芾砦被?财政汇缴专户),开户银行:中信银行(601998,股吧)总行营业部,账号:7111010189800000162,由该行直接上缴国库,并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会稽查局以及山东证监局备案。

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  依据《证券法》第二百一十五条的规定,山东证监局决定责令徐康改正,给予警告,并处以十万元???。

  当事人:徐康,男,1986年8月出生,住址:山东省聊城市。

  依据《中华人民共和国证券法》的有关规定,我局对徐康涉嫌私下接受客户委托买卖证券行为进行了立案调查、审理,并依法向徐康告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及其依法享有的权利。徐康要求听证并提交了陈述、申辩意见。我局于2018年6月21日召开了听证会,听取了徐康的陈述、申辩意见。本案现已调查、审理终结。

  经查明,徐康存在以下违法事实:

  2014年11月19日至2014年12月30日,徐康时为中信证券有限责任公司聊城东昌东路证券营业部聊城东昌东路营业部)员工,系证券从业人员。徐康使用个人电子设备代中信证券聊城东昌东路营业部客户聊城晚报传媒有限公司发出了8笔基金交易指令,成交金额2276906.4元,没有违法所得。

  以上事实有劳动合同书、相关当事人询问笔录、情况说明、“聊城晚报”账户开户资料、“聊城晚报”账户委托交易记录、相关的电脑信息等证据为证。

  上述行为违反了《证券法》第一百四十五条“证券公司及其从业人员不得未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券”的规定。

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